| 項目編號 | G****5SC******0 |
| 項目名稱 | 遂寧產(chǎn)投私募基金管理有限公司**%股權(quán) |
| 轉(zhuǎn)讓方名稱 | 四川鼎浩發(fā)展股權(quán)投資基金管理有限公司 |
| 轉(zhuǎn)讓行為批準單位 | 四川鼎浩發(fā)展股權(quán)投資基金管理有限公司 |
| 轉(zhuǎn)讓比例 | ** |
| 掛牌價格 | 5,**2,**2.**元 人民幣 |
| 掛牌期間 | ** |
| 掛牌日期 | ****-**-** |
| 交易方式 | 網(wǎng)絡(luò)競價 |
| 重要信息披露 | 審計報告和評估報告中的保留意見、重要揭示、特別事項說明中涉及轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)的提示提醒等內(nèi)容：一、本次評估報告：本次評估報告不公開，公告期間可查詢(1)查詢方式:現(xiàn)場查閱_(2)查詢條件:提供參與本項目轉(zhuǎn)讓交易報名時向產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)提交《承諾函》的復(fù)印件；提供參與本項目轉(zhuǎn)讓交易在西南聯(lián)交所繳納交易保證金憑證。二、意向受讓方提交受讓申請前需對轉(zhuǎn)讓標的進行充分的調(diào)查和了解，遞交受讓申請時須承諾已知曉本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓可能存在的風(fēng)險和瑕疵并愿意承擔(dān)，股權(quán)成功受讓后不得因此可能產(chǎn)生的任何經(jīng)濟或民事糾紛而對轉(zhuǎn)讓方和交易機構(gòu)進行追責(zé)和索賠。三、評估報告中的特別事項說明。本資產(chǎn)評估報告存在如下特別事項，會對本報告評估結(jié)果的使用產(chǎn)生影響，提請委托人和評估報告使用人在使用本評估結(jié)果時應(yīng)予以重點關(guān)注。(一)權(quán)屬等主要資料不完整或者存在瑕疵的情形納入本次評估范圍的電子設(shè)備評估人員對入賬憑證進行了查看，無合同、發(fā)票遂寧產(chǎn)投私募基金管理有限公司承諾上述電子設(shè)備歸其所有，由此引發(fā)的權(quán)屬問題均由自身承擔(dān)，提請報告使用人注意。除上述情況外，本報告不存在權(quán)屬等主要資料不完整或者存在瑕疵的情形。(二)委托人未提供的其他關(guān)鍵資料情況除上述資料外，本報告評估所需關(guān)鍵資料均已提供，不存在委托人未提供的其他關(guān)鍵資料情況。委托人及相關(guān)當事方承諾并保證所提供的評估相關(guān)資料是完整的，并對其真實性、合法性承擔(dān)責(zé)任。(三)未決事項、法律糾紛等不確定因素經(jīng)被評估單位承諾，評估專業(yè)人員現(xiàn)場訪談、勘查核實和對被評估單位已提供相關(guān)評估資料的查驗，未發(fā)現(xiàn)委估資產(chǎn)存在未決事項、法律糾紛等不確定因素。(四)重要的利用專家工作及相關(guān)報告情況本次評估引用了信永中和會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)成都分所審計出具的XYZH/****CDAS1B****號《審計報告》中的財務(wù)數(shù)據(jù)。(五)重大期后事項1.****年4月**日,遂寧市鼎泰股權(quán)投資基金管理有限公司的名稱變更為遂寧產(chǎn)投私募基金管理有限公司。2.遂寧遂興產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)于****年1月**日由遂寧產(chǎn)投私募基金管理有限公司、遂寧產(chǎn)業(yè)投資集團有限公司、遂寧興業(yè)資產(chǎn)投資運營有限責(zé)任公司、遂寧發(fā)展產(chǎn)業(yè)投資集團有限公司、射洪市國睿實業(yè)集團有限公司、蓬蓬溪發(fā)展投資有限責(zé)任公司、遂寧興順實業(yè)集團有限公司、遂寧天一投資集團有限公司、遂寧天一投資集團有限公司、遂寧市宸安投資有限公司、遂寧市河?xùn)|開發(fā)建設(shè)投資有限公司、遂寧富升資產(chǎn)管理有限公司、遂寧廣利工業(yè)發(fā)展有限公司及遂寧開達投資有限公司共同出資成立，注冊資本:**0,**0.**萬元，合伙期限為長期，合伙企業(yè)基金存續(xù)期限為自基金成立日起**年，其中包括7年投資期及3年退出期，執(zhí)行事務(wù)合伙人是遂寧產(chǎn)投私募基金管理有限公司。根據(jù)《遂寧遂興產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)之合伙協(xié)議》，各合伙企業(yè)首期實繳出資**2,**0,**0.**元(大寫:貳億零貳佰萬元整)，其中普通合伙人實繳2,**0,**0.**元整(大寫:貳佰萬元整)，有限合伙人按照認繳出資額的**%實繳首期出資，合計出資**0,**0,**0.**元(大寫:貳億元整)。(六)評估程序受限的有關(guān)情況、評估機構(gòu)采取的彌補措施及對評估結(jié)論影響的情況在本次評估工作中，不存在因法律法規(guī)規(guī)定、客觀條件限制，無法或者不能完全履行資產(chǎn)評估基本程序受限無法開展評估工作的情況。(七)本次評估對應(yīng)的經(jīng)濟行為中，可能對評估結(jié)論產(chǎn)生重大影響的瑕疵情形經(jīng)評估專業(yè)人員現(xiàn)場訪談和相關(guān)評估資料的查驗,未發(fā)現(xiàn)被評估單位經(jīng)濟行為中，可能對評估結(jié)論產(chǎn)生重大影響的瑕疵情形。(八)其他需要說明的事項1.本資產(chǎn)評估報告的評估結(jié)論是反映委托評估對象在持續(xù)經(jīng)營、外部宏觀經(jīng)濟環(huán)境不發(fā)生變化等假設(shè)前提下，于評估基準日所表現(xiàn)的本報告所列明的評估目的下的特定價值，當本報告假設(shè)條件發(fā)生較大變化并對評估結(jié)論產(chǎn)生較大影響時，本資產(chǎn)評估機構(gòu)及資產(chǎn)評估專業(yè)人員將不承擔(dān)由于假設(shè)條件改變而推導(dǎo)出不同評估結(jié)論的責(zé)任。2.本評估報告是在委托人及相關(guān)當事方提供的權(quán)屬、財務(wù)、生產(chǎn)、經(jīng)營、管理和銷售等基礎(chǔ)文件數(shù)據(jù)資料的基礎(chǔ)上，由評估專業(yè)人員對評估對象在評估基準日特定目的下的價值進行分析、估算并發(fā)表的專業(yè)意見。委托人及相關(guān)當事方應(yīng)對所提供的上述基礎(chǔ)文件數(shù)據(jù)等資料的真實性、合法性和完整性承擔(dān)責(zé)任，評估專業(yè)人員雖對上述資料及其來源進行必要的核查、驗證和披露，但并不代表對本次委估資產(chǎn)的權(quán)屬提供任何保證，對評估對象法律權(quán)屬進行確認或發(fā)表意見超出評估專業(yè)人員執(zhí)業(yè)范圍3.本次評估除特殊說明外，本評估結(jié)論未考慮被評估單位股權(quán)或相關(guān)資產(chǎn)可能承擔(dān)的抵(質(zhì))押、擔(dān)保事項和權(quán)屬登記或變更過程中的相關(guān)費用和稅項對評估結(jié)論的影響:未考慮國家宏觀經(jīng)濟政策發(fā)生變化以及遇有自然力和其它不可抗力對資產(chǎn)價格的影響;也未考慮評估值增減可能產(chǎn)生的納稅義務(wù)變化。4.本評估結(jié)論未考慮控股權(quán)可能產(chǎn)生的溢價或少數(shù)股權(quán)可能產(chǎn)生的折價，以及流動性對評估結(jié)論的影響。重大債權(quán)債務(wù)：1、本次轉(zhuǎn)讓不涉及金融債務(wù)。2、本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后，標的企業(yè)債權(quán)債務(wù)由標的企業(yè)繼續(xù)享有和承擔(dān)。受讓方將與其他股東按出資比例享有相應(yīng)權(quán)益或承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。其它披露事項：1、遂寧基金管理公司從評估基準日到股權(quán)交割日（以工商變更登記為準）期間產(chǎn)生的盈利或虧損由受讓方按持股比例享有或承擔(dān)。2、產(chǎn)權(quán)交易中涉及的稅、費，由轉(zhuǎn)受雙方按照國家有關(guān)規(guī)定各自繳納，產(chǎn)權(quán)交易中涉及的交易服務(wù)費，由交易雙方各自承擔(dān)。3、意向受讓方如擬報名參與受讓，需自行對標的企業(yè)進行了解（包括但不限于標的企業(yè)負債結(jié)構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)狀況、業(yè)務(wù)情況、對外投資等方面的風(fēng)險等），如意向受讓方在西南聯(lián)交所報名則視為認同上述可能存在的風(fēng)險，成功受讓后，受讓方不得以標的企業(yè)可能存在或潛在的經(jīng)營風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、商業(yè)風(fēng)險、法律風(fēng)險等理由向轉(zhuǎn)讓方和交易機構(gòu)提出補償或扣減股權(quán)轉(zhuǎn)讓款。4、本次股權(quán)交易的標的企業(yè)不存在抵押、擔(dān)保、質(zhì)押和司法凍結(jié)等限制轉(zhuǎn)讓的情形，不附帶任何或有負債或其他潛在責(zé)任，亦不存在任何針對該股權(quán)的爭議、仲裁及訴訟等情形。5、產(chǎn)權(quán)交易涉及需向有關(guān)部門備案或?qū)徟?，轉(zhuǎn)受雙方應(yīng)共同履行向有關(guān)部門申報的義務(wù)。6、本次股權(quán)交易的標的企業(yè)注冊資本均實繳到位。7、包括不限于《評估報告》的特別提示、重要事項等須公告披露。8.西南聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所在收到受讓方全部交易價款、雙方服務(wù)費和已備案的《產(chǎn)權(quán)交易合同》后5個工作日內(nèi)將交易價款劃轉(zhuǎn)至轉(zhuǎn)讓方。9.在西南聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所出具的產(chǎn)權(quán)交易憑證后**個工作日內(nèi)，轉(zhuǎn)受雙方共同配合辦理產(chǎn)權(quán)交易標的的權(quán)證變更登記手續(xù)。**.其它內(nèi)容詳見《產(chǎn)權(quán)交易合同（樣本）》。 |
| 受讓方資格條件 | 1.中華人民共和國境內(nèi)（不含港、澳、臺地區(qū)）依法設(shè)立并有效存續(xù)的法人2、意向受讓方應(yīng)符合《私募投資基金監(jiān)督管理條例》《私募投資基金登記備案辦法》等國家法律法規(guī)、政策規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則要求的相關(guān)受讓條件，并在報名時向產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)提供《承諾函》；3、本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓不接受聯(lián)合體受讓。 |
| 與轉(zhuǎn)讓相關(guān)的其他條件 | 一、本次交易通過西南聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所專用賬戶結(jié)算。二、轉(zhuǎn)、受雙方于成交次日起3個工作日內(nèi)簽訂《產(chǎn)權(quán)交易合同》。三、付款期限：一次性付款：受讓方應(yīng)于《交易合同》簽訂之日起5個工作日內(nèi)一次性付清成交價款。 |
