| 項目編號 | G****5SH******4 |
| 項目名稱 | 航天科工火箭技術(shù)有限公司1.****%股權(quán) |
| 轉(zhuǎn)讓方名稱 | 中國國有資本風險投資基金股份有限公司 |
| 轉(zhuǎn)讓行為批準單位 | 中國國有資本風險投資基金股份有限公司 |
| 轉(zhuǎn)讓比例 | 1.** |
| 掛牌價格 | **,**5萬元 人民幣 |
| 掛牌期間 | ** |
| 掛牌日期 | ****-**-** |
| 交易方式 | 網(wǎng)絡競價 |
| 重要信息披露 | 轉(zhuǎn)讓方將根據(jù)《上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所有限公司股東行使優(yōu)先購買權(quán)操作指引》，依據(jù)項目實施情況，在標的項目最終市場價格產(chǎn)生后通知并征詢其他股東是否行使優(yōu)先購買權(quán)，包括但不限于告知如下內(nèi)容：(1)欲行權(quán)的其他股東應在通知要求的時間內(nèi)向聯(lián)交所辦理行權(quán)手續(xù)，包括但不限于提交受讓申請、交納交易保證金、簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同等；(2)逾期未行權(quán)的，視為放棄行權(quán)。 |
| 受讓方資格條件 | 1、意向受讓方應為中國境內(nèi)（不含港澳臺地區(qū)）依法設立并有效存續(xù)的法人、非法人組織。2、意向受讓方應具有良好的財務狀況、支付能力及商業(yè)信用。3、意向受讓方應符合國家法律、法規(guī)、國防科工局或其他審批機關(guān)對涉密軍工企業(yè)的股東資格的相關(guān)規(guī)定。4、意向受讓方應符合有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。 |
| 與轉(zhuǎn)讓相關(guān)的其他條件 | 1、意向受讓方在充分了解產(chǎn)權(quán)標的情況，并在確認受讓資格后3個工作日內(nèi)，按產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓公告的約定遞交交易保證金人民幣****萬元到產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)指定銀行賬戶，即為意向受讓方在《產(chǎn)權(quán)受讓申請書》中對轉(zhuǎn)讓方做出接受交易條件并以不低于掛牌價格受讓產(chǎn)權(quán)標的承諾的確認，成為產(chǎn)權(quán)標的的競買人。意向受讓方逾期未交納保證金的，視為放棄受讓資格。競買人被確定為受讓方，受讓方的保證金在產(chǎn)權(quán)交易合同簽訂后轉(zhuǎn)為部分交易價款。競買人未被確定受讓方且不存在違規(guī)違約情形的，其交納的保證金在確定受讓方之日起3個工作日內(nèi)全額返還。2、信息發(fā)布期滿，如只征集到一個符合條件的其他股東競買人，采用協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓。競買人應當以不低于掛牌價格的價格受讓產(chǎn)權(quán)，并按照上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所有限公司的通知要求在規(guī)定時限內(nèi)通過產(chǎn)權(quán)交易系統(tǒng)進行報價，報價高于或等于掛牌價格的，則該報價成為受讓價格。信息發(fā)布期滿，如征集到一個非原股東的符合條件的競買人，則該競買人經(jīng)網(wǎng)絡報價后進入征詢原股東環(huán)節(jié)。原股東行權(quán)的，該意向受讓方交納的保證金自原股東行權(quán)之日起3個工作日內(nèi)無息返還；原股東放棄行權(quán)的，該意向受讓方交納的保證金直接轉(zhuǎn)為轉(zhuǎn)讓價款的一部分。信息發(fā)布期滿，除未放棄優(yōu)先購買權(quán)的原股東之外，如征集到兩個及以上符合條件的競買人，項目采取網(wǎng)絡競價方式確定最高報價方后進入征詢原股東環(huán)節(jié)。其余競買人所交納的保證金在最高報價方被確定之日起3個工作日內(nèi)無息返還。原股東行權(quán)的，最高報價方交納的保證金自原股東行權(quán)之日起3個工作日內(nèi)無息返還；原股東放棄行權(quán)的，最高報價方交納的保證金直接轉(zhuǎn)為轉(zhuǎn)讓價款的一部分。競買人被確定為受讓方后，應在5工個作日內(nèi)與轉(zhuǎn)讓方簽訂《產(chǎn)權(quán)交易合同》。3、本次產(chǎn)權(quán)交易價款采用一次性支付。受讓方應當在產(chǎn)權(quán)交易合同生效之日起5個工作日內(nèi)將產(chǎn)權(quán)交易價款全額支付至產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)指定賬戶。受讓方同意在交易所出具交易憑證5個工作日內(nèi)將交易價款劃轉(zhuǎn)至轉(zhuǎn)讓方指定帳戶。4、為保護交易各方合法利益，轉(zhuǎn)讓方在此做出特別提示，意向受讓方一旦通過資格確認且交納保證金，即成為競買人并對如下內(nèi)容作出承諾：如競買人存在以下任何一種情形，轉(zhuǎn)讓方可以以意向方交納的交易保證金為限，在扣除上海聯(lián)交所組織交易的相關(guān)服務費用后，依法依規(guī)向意向方主張相應的賠償責任，上海聯(lián)交所將按照交易保證金相關(guān)規(guī)則處理。(1)只征集到一個符合條件的競買人①在產(chǎn)權(quán)交易機構(gòu)通知的規(guī)定時限內(nèi)，競買人未通過上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所產(chǎn)權(quán)交易系統(tǒng)進行有效報價的；②在被確定為受讓方后，未在5個工作日內(nèi)簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同的。（2）征集到兩個及以上符合條件的競買人①在網(wǎng)絡競價中競買人未提交競買文件的；②在網(wǎng)絡競價中各競買人均未有效報價的；③競買人通過網(wǎng)絡競價等方式被確定為受讓方后，未按照產(chǎn)權(quán)交易有關(guān)規(guī)則簽訂產(chǎn)權(quán)交易合同的。（3）違反產(chǎn)權(quán)交易保證金的有關(guān)規(guī)定或其他違規(guī)違約情形的。5、意向受讓方須書面承諾：（1）本方已自行對標的企業(yè)進行全面且充分的盡職調(diào)查，包括但不限于《審計報告》《評估報告》《航天科工火箭技術(shù)有限公司章程》等內(nèi)容。本方提交受讓申請且交納保證金，即視同本方已詳細閱讀并完全認可本次產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓所涉資料所披露的內(nèi)容，已充分掌握標的企業(yè)的各種情況，完全認可標的企業(yè)可能存在的各項瑕疵和風險，不以不了解標的情況或標的有瑕疵為由撤銷受讓申請、退還標的或拒付交易價款及交易服務費；（2）本方同意在被確定為受讓方后5個工作日內(nèi)與轉(zhuǎn)讓方簽訂《產(chǎn)權(quán)交易合同》，并于《產(chǎn)權(quán)交易合同》生效后5個工作日內(nèi)將剩余價款一次性支付至上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所指定賬戶；（3）本方同意交易所在出具產(chǎn)權(quán)交易憑證后3個工作日內(nèi)將全部交易價款劃轉(zhuǎn)至轉(zhuǎn)讓方指定銀行賬戶； （4）本方同意標的企業(yè)章程第九十七條關(guān)于標的企業(yè)股東轉(zhuǎn)讓其所持有的股權(quán)時，受讓其股權(quán)的轉(zhuǎn)讓對象（即：受讓方）應同時符合下述條件：①轉(zhuǎn)讓對象為在中國境內(nèi)(不含港澳臺地區(qū))依法注冊并有效存續(xù)的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟組織，轉(zhuǎn)讓對象的直接或間接股東/合伙人存在外資背景的，須符合國防科工局關(guān)于涉密資質(zhì)相關(guān)管理辦法的有關(guān)規(guī)定;轉(zhuǎn)讓對象的控股股東、第一大股東以及實際控制人為自然人的，與境外(含港澳臺地區(qū))人員無婚姻關(guān)系且轉(zhuǎn)讓對象承諾在公司上市申報前將持續(xù)滿足前述要求；②轉(zhuǎn)讓對象具備良好的商業(yè)信譽、財務狀況和支付能力，無不良經(jīng)營記錄;轉(zhuǎn)讓對象不存在重大訴訟、仲裁、行政處罰、被強制執(zhí)行、被申請破產(chǎn)或其他面臨解散清算的情況；③轉(zhuǎn)讓對象滿足法律法規(guī)及規(guī)范性文件、股票發(fā)行審核機構(gòu)、證券交易所關(guān)于首次公開發(fā)行并上市的申報與審核對股東資格條件和其他條件的要求(包括轉(zhuǎn)讓對象各級出資人不存在對公司上市產(chǎn)生障礙情形)，且轉(zhuǎn)讓對象承諾在公司上市申報前將持續(xù)滿足前述要求；④轉(zhuǎn)讓對象確認并保證，轉(zhuǎn)讓對象及實際控制人，或轉(zhuǎn)讓對象及實際控制人直接或間接控制的企業(yè)，均與公司不存在 |
