| 項(xiàng)目編號(hào) | BBWCQJY**-**** |
| 項(xiàng)目名稱 | 南寧江南國民村鎮(zhèn)銀行股份有限公司**5萬股股份轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目 |
| 轉(zhuǎn)讓方名稱 | 廣西中小企業(yè)融資擔(dān)保有限公司 |
| 轉(zhuǎn)讓行為批準(zhǔn)單位 | 廣西投資集團(tuán)有限公司 |
| 轉(zhuǎn)讓比例 | 5.1 |
| 掛牌價(jià)格 | **5.3萬元 人民幣 |
| 掛牌期間 | ** |
| 掛牌日期 | ****-**-** |
| 交易方式 | 網(wǎng)絡(luò)競價(jià) |
| 重要信息披露 | 1.風(fēng)險(xiǎn)提示。交易所僅就轉(zhuǎn)讓方提供的資料負(fù)披露義務(wù)，不承擔(dān)瑕疵擔(dān)保責(zé)任，公告披露的信息僅作參考，標(biāo)的狀況以現(xiàn)場實(shí)物現(xiàn)狀為準(zhǔn)。意向受讓方參與交易前應(yīng)當(dāng)仔細(xì)閱讀本公告、“附件下載”中有關(guān)材料，通過實(shí)地踏勘、向相關(guān)部門及轉(zhuǎn)讓方咨詢、到交易所查閱項(xiàng)目資料（《評(píng)估報(bào)告》《審計(jì)報(bào)告》及《法律意見書》等）等方式對(duì)標(biāo)的進(jìn)行全面盡調(diào)，詳細(xì)了解法律法規(guī)、政策、市場等各項(xiàng)因素，以充分了解標(biāo)的的歷史情況、現(xiàn)狀和潛在風(fēng)險(xiǎn)。一旦參與交易報(bào)名則視為意向受讓方已充分了解并接受標(biāo)的的全部現(xiàn)狀及瑕疵，完全知悉本公告及相關(guān)文件的全部內(nèi)容并接受約束，愿意承擔(dān)一切交易風(fēng)險(xiǎn)。參與交易報(bào)名或成交后不得以不了解標(biāo)的狀況或標(biāo)的有瑕疵、不了解交易規(guī)則或法律法規(guī)等為由拒絕履行應(yīng)價(jià)、簽約、交割、支付成交價(jià)款或競價(jià)服務(wù)費(fèi)等相應(yīng)受讓義務(wù)，否則視為違約或惡意磋商，交易所、轉(zhuǎn)讓方有權(quán)按照約定處置交易保證金，經(jīng)過催告仍未履行的，轉(zhuǎn)讓方有權(quán)單方解除交易，追究締約過失或違約責(zé)任，并另行處置標(biāo)的。2.標(biāo)的需要說明的特殊事項(xiàng) ：（1）根據(jù)評(píng)估報(bào)告特別事項(xiàng)顯示：未發(fā)現(xiàn)有產(chǎn)權(quán)瑕疵事項(xiàng)。其他未盡事項(xiàng)請(qǐng)意向受讓方查閱相關(guān)備查資料。 （2）本次擬轉(zhuǎn)讓的股份權(quán)屬清晰，所持股份未進(jìn)行抵質(zhì)押。 （3）本次轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的屬于銀行主要股東股份轉(zhuǎn)讓，根據(jù)監(jiān)管要求規(guī)定，主要股東轉(zhuǎn)讓股份及受讓方的股東資格須取得銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)，即交易是否成功，以銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)最終核準(zhǔn)為準(zhǔn)。3.法律、法規(guī)、政策的相關(guān)規(guī)定。（1）《中國銀保監(jiān)會(huì)農(nóng)村中小銀行機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》第六十二條:農(nóng)村中小銀行機(jī)構(gòu)股權(quán)變更，受讓人應(yīng)符合本辦法規(guī)定的相應(yīng)發(fā)起人(出資人)資格條件。第二十七條:設(shè)立村鎮(zhèn)銀行應(yīng)有符合條件的發(fā)起人，發(fā)起人包括:自然人、境內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)、境內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、境內(nèi)非銀行金融機(jī)構(gòu)、境外銀行和銀保監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他發(fā)起人。發(fā)起人(投資管理型村鎮(zhèn)銀行作為主發(fā)起人除外)應(yīng)分別符合本辦法第九條、第十一條、第十三條、第十五條和第十六條的規(guī)定。 第九條:自然人作為發(fā)起人，應(yīng)符合以下條件:(一)具有完全民事行為能力的中國公民;(二)有良好的社會(huì)聲譽(yù)和誠信記錄，無犯罪記錄;(三)入股資金為自有資金，不得以委托資金、債務(wù)資金等非自有資金入股;(四)銀保監(jiān)會(huì)規(guī)章規(guī)定的其他審慎性條件。 第十一條:境內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起人，應(yīng)符合以下條件:(一)依法設(shè)立:具有法人資格。(二)具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)或有效的組織管理方式。(三)具有良好的社會(huì)聲譽(yù)、誠信記錄和納稅記錄，能按期足額償還金融機(jī)構(gòu)的貸款本金和利息。(四)具有較長的發(fā)展期和穩(wěn)定的經(jīng)營狀況。(五)具有較強(qiáng)的經(jīng)營管理能力和資金實(shí)力。(六)最近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為。(七)財(cái)務(wù)狀況良好，最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利;如取得控股權(quán)，應(yīng)最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利。(八)年終分配后，凈資產(chǎn)不低于全部資產(chǎn)的**%(合并會(huì)計(jì)報(bào)表口徑):如取得控股權(quán)，年終分配后凈資產(chǎn)應(yīng)不低于全部資產(chǎn)的**%(合并會(huì)計(jì)報(bào)表口徑)。(九)權(quán)益性投資余額不超過本企業(yè)凈資產(chǎn)的**%(含本次投資金額，合并會(huì)計(jì)報(bào)表口徑);如取得控股權(quán)，權(quán)益性投資余額應(yīng)不超過本企業(yè)凈資產(chǎn)的**%(含本次投資金額，合并會(huì)計(jì)報(bào)表口徑)。(十)入股資金為自有資金，不得以委托資金、債務(wù)資金等非自有資金入股。(十一)銀保監(jiān)會(huì)規(guī)章規(guī)定的其他審慎性條件。 第十三條:境內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、境內(nèi)非銀行金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起人，應(yīng)符合以下條件:(一)主要審慎監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管要求。(二)公司治理良好，內(nèi)部控制健全有效。(三)最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利。(四)社會(huì)聲譽(yù)良好;最近2年無嚴(yán)重違法違規(guī)行為或因內(nèi)部管理問題導(dǎo)致的重大案件，或者相關(guān)違法違規(guī)及內(nèi)部管理問題已整改到位并經(jīng)銀保監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可。(五)入股資金為自有資金，不得以委托資金、債務(wù)資金等非自有資金入股。(六)銀保監(jiān)會(huì)規(guī)章規(guī)定的其他審慎性條件。 第十五條:境外銀行作為發(fā)起人或戰(zhàn)略投資者，應(yīng)符合以下條件:(一)銀保監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國際評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)最近2年對(duì)其長期信用評(píng)級(jí)為良好;(二)最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利;(三)資本充足率應(yīng)達(dá)到其注冊(cè)地銀行業(yè)資本充足率平均水平且不低于**.5%;(四)內(nèi)部控制健全有效;(五)入股資金為自有資金，不得以委托資金、債務(wù)資金等非自有資金入股;(六)所在國家(地區(qū))經(jīng)濟(jì)狀況良好;(七)注冊(cè)地金融機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理制度完善;(八)銀保監(jiān)會(huì)規(guī)章規(guī)定的其他審慎性條件。 第十六條:境外銀行投資入股的農(nóng)村中小銀行機(jī)構(gòu)，按照入股時(shí)該農(nóng)村中小銀行機(jī)構(gòu)的機(jī)構(gòu)類型實(shí)施監(jiān)督管理。境外銀行還應(yīng)遵守國家關(guān)于外國投資者在中國境內(nèi)投資的有關(guān)規(guī)定。（2）《商業(yè)銀行股權(quán)管理暫行辦法》第十七條商業(yè)銀行主要股東自取得股權(quán)之日起5年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)。經(jīng)銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施、銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令轉(zhuǎn)讓、涉及司法強(qiáng)制執(zhí)行或者在同一投資人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股權(quán)等特殊情形除外。（3）《商業(yè)銀行股權(quán)管理暫行辦法》第十九條商業(yè)銀行主要股東應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)管規(guī)定書面承諾在必要時(shí)向商業(yè)銀行補(bǔ)充資本，并通過商業(yè)銀行每年向銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告資本補(bǔ)充能力。4.意向受讓方在遞交報(bào)名資料的同時(shí)須對(duì)以下事項(xiàng)進(jìn)行書面承諾：（1）本方已知悉受讓本項(xiàng)目所涉及的相關(guān)法律法規(guī),包括但不限于《中國銀保監(jiān)會(huì)農(nóng)村中小銀行機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》《商業(yè)銀行股權(quán)管理暫行辦法》等銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的入股商業(yè)銀行的資格條件；經(jīng)自行核實(shí)并判斷符合作為本項(xiàng)目受讓方的主體資格，決定申請(qǐng)受讓轉(zhuǎn)讓標(biāo)的，并自行承擔(dān)由此產(chǎn)生的全部后果；（2）本方已充分了解并認(rèn)可接受本項(xiàng)目披露的全部內(nèi)容，并同意交易所向本方出具的《成交確認(rèn)書》等文件不代表本方符合監(jiān)管部門的要求；本方確定為受讓方不代表本方符合作為標(biāo)的企業(yè)股東的全部條件，并且即使本方成為受讓方亦不必然能獲得監(jiān)管部門的審批或備案并作為標(biāo)的股份的持股股東。 |
| 受讓方資格條件 | 1.按照《中國銀保監(jiān)會(huì)農(nóng)村中小銀行機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)實(shí)施辦法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，符合投資入股村鎮(zhèn)銀行的條件；2.意向受讓方必須為中國境內(nèi)合法存續(xù)的法人、非法人組織或具有完全民事行為能力的自然人。3.項(xiàng)目不接受聯(lián)合體受讓；4.相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。 |
| 與轉(zhuǎn)讓相關(guān)的其他條件 | 1.期間損益。自評(píng)估基準(zhǔn)日至工商變更登記日期間，標(biāo)的股份對(duì)應(yīng)的標(biāo)的企業(yè)的虧損或盈利均由受讓方承擔(dān)或享有，不因過渡期損益調(diào)整成交價(jià)格。2.債權(quán)債務(wù)。標(biāo)的企業(yè)債權(quán)債務(wù)由轉(zhuǎn)讓后的標(biāo)的企業(yè)繼續(xù)承繼。3.成交簽約。（1）受讓方須在競價(jià)結(jié)束之日起3個(gè)工作日內(nèi)持報(bào)名時(shí)上傳材料的紙質(zhì)文件（詳見本公告“報(bào)名手續(xù)的會(huì)員注冊(cè)、報(bào)名”）前往簽約地點(diǎn)與交易所簽署《成交確認(rèn)書》。簽署《成交確認(rèn)書》前，交易所將對(duì)受讓方提交紙質(zhì)報(bào)名材料進(jìn)行復(fù)核，如發(fā)現(xiàn)受讓方不符合本項(xiàng)目“受讓方資格條件”的，將不予簽署《成交確認(rèn)書》，并取消其最終受讓資格。（2）受讓方須在簽訂《成交確認(rèn)書》之日起5個(gè)工作日內(nèi)與轉(zhuǎn)讓方簽訂《交易合同》。簽約地點(diǎn)： 廣西南寧4.交易價(jià)款結(jié)轉(zhuǎn)。交易所在足額收到受讓方支付的全部交易價(jià)款、轉(zhuǎn)受讓方雙方應(yīng)付競價(jià)服務(wù)費(fèi)及轉(zhuǎn)受讓雙方同意結(jié)轉(zhuǎn)價(jià)款的書面文件（或完成股份工商變更登記的文件）之日起5個(gè)工作日內(nèi)，將已收到的交易價(jià)款結(jié)轉(zhuǎn)到轉(zhuǎn)讓方指定銀行賬戶。5.交易稅、費(fèi)承擔(dān)。 |
