| 項目編號 | S******D************ |
| 項目名稱 | 長垣市云明新能源科技有限公司**%股權 |
| 轉讓方名稱 | 中國三峽新能源（集團）股份有限公司 |
| 轉讓行為批準單位 | 中國三峽新能源（集團）股份有限公司董事會 |
| 轉讓比例 | ** |
| 掛牌價格 | 4,**9.**萬元 人民幣 |
| 掛牌期間 | 5 |
| 掛牌日期 | ****-**-** |
| 交易方式 | 網(wǎng)絡競價 |
| 重要信息披露 | 1、本次產(chǎn)權轉讓如導致國家出資企業(yè)及其子企業(yè)失去標的企業(yè)實際控制權的，交易完成后標的企業(yè)不得再繼續(xù)使用國家出資企業(yè)及其子企業(yè)的字號、經(jīng)營資質(zhì)和特許經(jīng)營權等無形資產(chǎn)，不得繼續(xù)以國家出資企業(yè)子企業(yè)名義開展經(jīng)營活動。 2、依據(jù)標的企業(yè)與轉讓方及三峽財務有限責任公司宜昌分公司簽署的《委托貸款合同》，轉讓方持有標的企業(yè)債權本金金額為****萬元整，貸款利率詳見《委托貸款合同》。受讓方須在支付本項目除交易保證金外剩余交易價款的同時，將上述債權全部本金支付至轉讓方指定賬戶，最晚支付時間不得晚于本項目市場主體變更登記完成時間，逾期未支付須按同期貸款市場報價利率（LPR）計算并支付逾期付款期間的利息，計息日至上述債權全部本金償付完成之日止?！段匈J款合同》置于北交所備查。標的企業(yè)對該筆****萬元借款的利息計算至受讓方實際支付之日止。 3、依據(jù)標的企業(yè)與融資銀行簽署的《項目融資貸款合同》及補充協(xié)議、《應收賬款質(zhì)押合同》，標的企業(yè)涉及銀行貸款事項。受讓方須按照相應《項目融資貸款合同》及補充協(xié)議等相關要求，就標的企業(yè)現(xiàn)有貸款涉及的融資置換或變更授信緩釋措施等事項，與融資銀行及另一股東北京清云能源集團有限公司協(xié)商達成一致意見，共同辦理，辦理完成時間不晚于本項目市場主體變更登記完成時間。上述《項目融資貸款合同》及補充協(xié)議等置于北交所備查。 4、標的企業(yè)完成市場主體變更登記后，受讓方須與另一股東北京清云能源集團有限公司商定標的企業(yè)章程修正及并表權歸屬等標的企業(yè)經(jīng)營管理事宜。 5、其他詳見《資產(chǎn)評估報告》、《審計報告》等交易所備查文件。 |
| 受讓方資格條件 | 1、意向受讓方須為依法設立并有效存續(xù)的法人。 2、意向受讓方須具有良好的財務狀況、支付能力及商業(yè)信用。 3、國家法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。 |
| 與轉讓相關的其他條件 | 1、意向受讓方須在資格確認后2個工作日內(nèi)交納人民幣**7.**9萬元的交易保證金至北交所指定賬戶（以到賬時間為準）。 2、截止信息披露期滿，若只產(chǎn)生一家未放棄優(yōu)先購買權的原股東為意向受讓方，則本項目采取協(xié)議轉讓方式成交；除未放棄優(yōu)先購買權的原股東之外：（1）若信息披露期滿只產(chǎn)生一家意向受讓方，該意向受讓方進行一次報價后進入原股東征詢環(huán)節(jié)，若原股東放棄行使優(yōu)先購買權，該意向受讓方成為受讓方；若原股東行使優(yōu)先購買權，則原股東成為受讓方；（2）若信息披露期滿產(chǎn)生兩家及以上意向受讓方，項目采取網(wǎng)絡競價多次報價方式確定最高報價方后進入原股東征詢環(huán)節(jié)，若原股東放棄行使優(yōu)先購買權，則最高報價方成為受讓方；若原股東行使優(yōu)先購買權，則原股東成為受讓方；受讓方交納的交易保證金直接轉為轉讓價款的一部分，其余意向受讓方所交納的交易保證金在受讓方被確定之日起向北交所提交退還保證金的申請，北交所將在收到退還保證金的申請后3個工作日內(nèi)無息返還。 3、若非轉讓方原因，出現(xiàn)以下任何一種情況，轉讓方有權全額扣除意向受讓方交納的交易保證金作為對相關方的經(jīng)濟補償，交易保證金不足以補償?shù)模嚓P方有權按照實際損失繼續(xù)追訴：（1）意向受讓方交納交易保證金后單方撤回受讓申請的；（2）產(chǎn)生兩家及兩家以上符合條件的意向受讓方后未參與后續(xù)競價程序的；（3）在競價過程中以轉讓底價為起始價格，各意向受讓方均不應價的；（4）被確定為受讓方后，未按約定時限與轉讓方簽署《產(chǎn)權交易合同》或未按約定時限支付剩余交易價款及交易服務費的；（5）意向受讓方未履行書面承諾事項的；（6）意向受讓方存在其他違反交易規(guī)則、交易條件要求情形的。 4、本項目公告期即為盡職調(diào)查期，意向受讓方在本項目公告期內(nèi)有權利及義務對標的企業(yè)進行全面了解。意向受讓方通過受讓資格確認并交納交易保證金后，即視為已完成對本項目的全部盡職調(diào)查，并已詳細閱讀且完全認可本項目所涉及的北交所備查文件的全部內(nèi)容，已充分了解并自愿完全接受本項目交易標的的現(xiàn)狀及瑕疵，愿全面履行交易程序。意向受讓方若以不了解標的狀況或以標的資產(chǎn)存在瑕疵為由發(fā)生逾期或拒絕簽署《產(chǎn)權交易合同》、拒付交易價款、放棄受讓或退還標的、向轉讓方提出質(zhì)疑或要求補償?shù)惹樾蔚?，即視為違約行為，轉讓方有權扣除其所交納的全部交易保證金或等額轉讓價款作為補償，并可單方解除《產(chǎn)權交易合同》，收回轉讓標的，再次進行公開掛牌轉讓，若重新轉讓成交價格低于本次轉讓成交價格的，轉讓方有權要求違約方補足差額，并保留進一步追究責任的權利。 5、意向受讓方須書面承諾：（1）本方同意在被確定為受讓方后5個工作日內(nèi)與轉讓方簽訂《產(chǎn)權交易合同》，并于《產(chǎn)權交易合同》生效后5個工作日內(nèi)將除保證金外的剩余交易價款及交易服務費（費率詳見北交所備查文件）一次性支付至北京產(chǎn)權交易所指定賬戶；（2）本方同意北京產(chǎn)權交易所在出具交易憑證后3個工作日內(nèi)將全部交易價款一次性劃轉至轉讓方指定賬戶；（3）本方同意本次產(chǎn)權轉讓如導致國家出資企業(yè)及其子企業(yè)失去標的企業(yè)實際控制權的，交易完成后標的企業(yè)不得再繼續(xù)使用國家出資企業(yè)及其子企業(yè)的字號、經(jīng)營資質(zhì)和特許經(jīng)營權等無形資產(chǎn)，不得繼續(xù)以國家出資企業(yè)子企業(yè)名義開展經(jīng)營活動；（4）本方充分知悉依據(jù)標的企業(yè)與轉讓方及三峽財務有限責任公司宜昌分公司簽署的《委托貸款合同》，轉讓方持有標的企業(yè)債權本金金額為****萬元整，本方須在支付本項目除交易保證金外剩余交易價款的同時，將上述債權全部本金支付至轉讓方指定賬戶，最晚支付時間不得晚于本項目市場主體變更登記完成時間，逾期未支付須按同期貸款市場報價利率（LPR）計算并支付逾期付款期間的利息，計息日至上述債權全部本金償付完成之日止；本方知悉標的企業(yè)對該筆****萬元借款的利息計算至受讓方實際支付之日止；（5）本方須按照標的企業(yè)與融資銀行簽署的《項目融資貸款合同》及補充協(xié)議等相關要求，就標的企業(yè)現(xiàn)有貸款涉及的融資置換或變更授信緩釋措施等事項，與融資銀行及另一股東北京清云能源集團有限公司協(xié)商達成一致意見，共同辦理，辦理完成時間不晚于本項目市場主體變更登記完成時間。 |
