| 項目編號 | S******D************ |
| 項目名稱 | 嘉峪關大友嘉能精碳科技股份有限公司****.**萬股股份（占總股本的**.****%） |
| 轉(zhuǎn)讓方名稱 | 甘肅興隴先進裝備制造創(chuàng)業(yè)投資基金有限公司;甘肅興隴有色金屬新材料創(chuàng)業(yè)投資基金有限公司 |
| 轉(zhuǎn)讓行為批準單位 | 甘肅興隴基金管理有限公司 |
| 轉(zhuǎn)讓比例 | 7.** |
| 掛牌價格 | 3,**2.**萬元 人民幣 |
| 掛牌期間 | ** |
| 掛牌日期 | ****-**-** |
| 交易方式 | 網(wǎng)絡競價 |
| 重要信息披露 | 1、本項目轉(zhuǎn)讓底價為【****.**】萬元。其中轉(zhuǎn)讓方甘肅興隴先進裝備制造創(chuàng)業(yè)投資基金有限公司持有標的企業(yè)**6.**萬股股份對應的轉(zhuǎn)讓底價為【****.**】萬元，轉(zhuǎn)讓方甘肅興隴有色金屬新材料創(chuàng)業(yè)投資基金有限公司持有標的企業(yè)**7.**萬股股份對應的轉(zhuǎn)讓底價為【****.**】萬元。若形成競價，成交價格的增值部分按照轉(zhuǎn)讓方各自轉(zhuǎn)讓底價所占比例進行分配。 2、標的企業(yè)為全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（新三板）掛牌公司。本次轉(zhuǎn)讓需符合全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的相關規(guī)定。交易雙方需按照全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的規(guī)定另行辦理交易過戶手續(xù)。 3、其他披露內(nèi)容詳見北交所備查文件。 |
| 受讓方資格條件 | 1、意向受讓方應為依法設立并有效存續(xù)的企業(yè)法人、非法人組織或具有完全民事行為能力的自然人。 2、意向受讓方應具有良好的財務情況和支付能力。 3、意向受讓方應具有良好的商業(yè)信用。 4、國家法律行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。 |
| 與轉(zhuǎn)讓相關的其他條件 | 1、意向受讓方須在受讓資格確認后3個工作日內(nèi)將交易保證金【****】萬元支付到北京產(chǎn)權交易所指定賬戶（以到賬時間為準），未交納和逾期交納交易保證金的，視為放棄受讓資格。 2、如信息披露期滿，經(jīng)受讓資格確認并交納保證金后只征集到一家符合條件的意向受讓方，則以不低于轉(zhuǎn)讓底價成交；若征集到兩家及以上符合條件的意向受讓方，則采取網(wǎng)絡競價多次報價方式確定受讓方。意向受讓方被確定為受讓方的，其交納的保證金自動轉(zhuǎn)為交易價款的一部分，其他未涉及保證金扣除情形的意向受讓方所交納的交易保證金在北京產(chǎn)權交易所收到該意向受讓方提交的退還保證金申請后3個工作日內(nèi)一次性原額無息返還。 3、若非轉(zhuǎn)讓方原因，出現(xiàn)以下任何一種情況時，意向受讓方所交納的交易保證金將被扣除：（1）意向受讓方交納交易保證金后單方撤回受讓申請的；（2）征集到2家及以上符合條件的意向受讓方后，未參與后續(xù)競價程序的；（3）在競價過程中以掛牌價格為起始價，各意向受讓方均不應價的；（4）在確定為受讓方后未按約定時限與轉(zhuǎn)讓方簽訂《產(chǎn)權交易合同》及未按約定時限支付剩余交易價款的；（5）意向受讓方存在其他違反交易規(guī)則、掛牌條件要求的。 4、本項目公告期即可進入盡職調(diào)查期，意向受讓方通過資格確認并且繳納保證金后，即視為已詳細閱讀并完全認可本轉(zhuǎn)讓標的所披露的內(nèi)容，以及已完成對本項目的全部盡職調(diào)査，并依據(jù)該等內(nèi)容以其獨立判斷決定自愿全部接受產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓公告之內(nèi)容。 5、意向受讓方須書面承諾：（1）已經(jīng)充分知曉、理解和接受本次轉(zhuǎn)讓的所有披露之法律文件，包括但不限于審計報告、資產(chǎn)評估報告的內(nèi)容，已經(jīng)了解轉(zhuǎn)讓標的狀況及相關約定，自愿接受轉(zhuǎn)讓標的的全部現(xiàn)狀，在遞交意向受讓申請后，不以不了解標的情況或標的有瑕疵為由撤銷受讓申請、退還標的或拒付交易價款；（2）知悉本項目標的企業(yè)為全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司。已自行對照并充分了解包括但不限于《中華人民共和國民法典》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票交易規(guī)則》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當性管理辦法》等有關法律、行政法規(guī)中的規(guī)定和監(jiān)管要求，并在自行咨詢專業(yè)人士、相關方和監(jiān)管部門的基礎上自行判斷是否符合作為本項目受讓方的股東資格，決定是否受讓標的，并自行承擔由此產(chǎn)生的全部責任及后果，包括但不限于費用、風險和損失；（3）本方承諾已充分知曉北京產(chǎn)權交易所向意向受讓方出具的受讓資格確認通知書不代表北京產(chǎn)權交易所及轉(zhuǎn)讓方對意向受讓方符合作為標的企業(yè)股東的全部條件作出任何明示或暗示的保證及承諾，意向受讓方被確定為受讓方不代表北京產(chǎn)權交易所及轉(zhuǎn)讓方對受讓方符合作為標的企業(yè)股東的全部條件作出任何明示或暗示的保證及承諾。（4）自被確定為受讓方后5個工作日內(nèi)與轉(zhuǎn)讓方簽署《產(chǎn)權交易合同》，在《產(chǎn)權交易合同》生效之日起5個工作日內(nèi)支付全部交易價款，并辦理相關手續(xù)；（5）同意在北京產(chǎn)權交易所出具產(chǎn)權交易憑證之日起3個工作日內(nèi)將交易價款劃轉(zhuǎn)至轉(zhuǎn)讓方指定賬戶。 |
