第一章招標(biāo)公告
為深入貫徹落實(shí)州屬國有企業(yè)深化改革、加強(qiáng)合規(guī)管理的決策部署，全面提升公司治理水平和風(fēng)險防范能力，四川振西建設(shè)工程有限公司（以下簡稱“招標(biāo)人”）現(xiàn)面向社會公開選聘一家專業(yè)合規(guī)管理服務(wù)機(jī)構(gòu)，協(xié)助構(gòu)建“合規(guī)、風(fēng)險、內(nèi)控”一體化（以下簡稱“一體化”）管理體系。本著公開、公平、公正、擇優(yōu)的原則進(jìn)行公開招標(biāo)，特邀請合格投標(biāo)人參加投標(biāo)?，F(xiàn)將有關(guān)事項公告如下：
一、招標(biāo)單位
四川振西建設(shè)工程有限公司。
二、招標(biāo)條件
公開選聘服務(wù)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展一體化建設(shè)項目已獲批準(zhǔn)，項目資金來源為自籌，項目出資比例為全額，項目已具備招標(biāo)條件，現(xiàn)誠邀符合資質(zhì)條件的服務(wù)機(jī)構(gòu)、會計事務(wù)所、律師事務(wù)所參加本項目招標(biāo)。
三、項目概況與招標(biāo)范圍
（一）項目概況
為進(jìn)一步提升風(fēng)險防控能力，加強(qiáng)內(nèi)控管理，確保合規(guī)經(jīng)營，堅持“強(qiáng)內(nèi)控、促合規(guī)、防風(fēng)險”的管控目標(biāo)，招標(biāo)人擬通過公開招標(biāo)的方式，選聘一家具備專業(yè)資質(zhì)和豐富經(jīng)驗(yàn)的服務(wù)機(jī)構(gòu)，協(xié)助開展一體化建設(shè)工作。本項目總服務(wù)期為一年（自合同簽訂之日起計算），其中核心咨詢服務(wù)與主體交付成果需在合同簽訂后**0日歷天內(nèi)完成。
（二）服務(wù)內(nèi)容與交付成果
本次招標(biāo)服務(wù)要求充分融合內(nèi)控、合規(guī)、風(fēng)險管理的各項要求，結(jié)合招標(biāo)人業(yè)務(wù)實(shí)際，以構(gòu)建可認(rèn)證的合規(guī)管理體系為基礎(chǔ)，同步完成內(nèi)控體系與風(fēng)險管理體系的優(yōu)化與一體化。中標(biāo)人須嚴(yán)格按照以下五個階段提供咨詢、交付成果并達(dá)成目標(biāo)：
第一階段：一體化診斷與頂層規(guī)劃（合同簽訂后**日內(nèi)）
1. 階段定位：體系筑基，謀定后動。旨在全面透視企業(yè)現(xiàn)狀，精準(zhǔn)定位差距，為構(gòu)建科學(xué)、務(wù)實(shí)、高效的一體化管理體系奠定堅實(shí)基礎(chǔ)。
2. 核心服務(wù)內(nèi)容：
（1）現(xiàn)狀全景掃描與診斷：
通過系統(tǒng)梳理企業(yè)現(xiàn)有合規(guī)、風(fēng)險、內(nèi)控管理在組織架構(gòu)、制度流程、運(yùn)行機(jī)制及管理文化等方面的現(xiàn)狀。重點(diǎn)調(diào)研黨支委會、總經(jīng)理辦公會在風(fēng)險管理與合規(guī)決策中的實(shí)際角色與流程。
（2）多維差距分析與評估：
①監(jiān)管與上級要求對標(biāo)：對照《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》《涼山州屬國有企業(yè)合規(guī)管理辦法》、上級公司管理規(guī)定、國資委風(fēng)險管控指引及建筑行業(yè)專項監(jiān)管要求，進(jìn)行系統(tǒng)性符合性分析。
②管理標(biāo)準(zhǔn)對標(biāo)：參考ISO ****1、ISO ****0、COSO框架及建筑行業(yè)領(lǐng)先實(shí)踐，評估現(xiàn)有管理體系成熟度與完整性。
③一體化融合診斷：重點(diǎn)識別合規(guī)、風(fēng)險、內(nèi)控管理在職責(zé)、流程、制度、報告等方面的交叉、重疊、沖突與空白，厘清“一體化”整合的關(guān)鍵障礙與突破口。
（3）頂層規(guī)劃與路徑設(shè)計：
基于診斷結(jié)論，結(jié)合企業(yè)戰(zhàn)略定位與發(fā)展階段，制定符合二級公司治理特點(diǎn)（黨支委會、總經(jīng)理辦公會決策機(jī)制）的一體化體系建設(shè)總體規(guī)劃。明確體系建設(shè)目標(biāo)、核心原則、總體框架、實(shí)施階段、資源保障及預(yù)期成效。
3. 核心交付成果：
（1）《一體化管理現(xiàn)狀診斷與差距分析報告》：
內(nèi)容：全面呈現(xiàn)管理現(xiàn)狀、多維差距分析、核心問題診斷、一體化整合機(jī)會點(diǎn)與初步改進(jìn)建議。
（2）《一體化管理體系建設(shè)總體規(guī)劃》：
內(nèi)容：明確體系建設(shè)目標(biāo)、原則、總體框架、核心任務(wù)、實(shí)施階段、里程碑節(jié)點(diǎn)及預(yù)期成效。
（3）《一體化建設(shè)任務(wù)分解與實(shí)施計劃表》：
內(nèi)容：將總體規(guī)劃分解為可執(zhí)行、可考核、可跟蹤的階段性任務(wù)、責(zé)任部門、關(guān)鍵產(chǎn)出、時間節(jié)點(diǎn)及交付標(biāo)準(zhǔn)。
第二階段：一體化體系框架設(shè)計（合同簽訂后**–**0日）
1. 階段定位：框架構(gòu)建，制度塑形。依據(jù)頂層規(guī)劃，系統(tǒng)搭建權(quán)責(zé)清晰、機(jī)制順暢、要素融合的一體化管理核心框架與制度根基。
2. 核心服務(wù)內(nèi)容：
（1）一體化治理與組織架構(gòu)設(shè)計：
設(shè)計與企業(yè)治理結(jié)構(gòu)（黨支委會、總經(jīng)理辦公會）深度融合的“一體化”管理領(lǐng)導(dǎo)體系、決策機(jī)制與職責(zé)分工。明確黨支委會、總經(jīng)理辦公會、風(fēng)控審計部（合規(guī)管理綜合部門）、各職能部門及項目部的角色定位、責(zé)任界面與協(xié)同關(guān)系。落實(shí)《州辦法》“三道防線”要求，構(gòu)建業(yè)務(wù)部門執(zhí)行、風(fēng)控審計部統(tǒng)籌監(jiān)督、紀(jì)檢審計再監(jiān)督的職責(zé)體系。
（2）一體化制度體系頂層設(shè)計：
編制綱領(lǐng)性制度《一體化監(jiān)督管理辦法》，明確一體化管理的目標(biāo)、原則、范圍、管理流程、職責(zé)分工、考核問責(zé)等核心機(jī)制。
（3）一體化管理手冊編制：
系統(tǒng)整合合規(guī)、風(fēng)險、內(nèi)控核心要素，編制具有實(shí)操性的《一體化管理手冊》，內(nèi)容包括：
①核心要素整合：建立合規(guī)義務(wù)清單、關(guān)鍵風(fēng)險數(shù)據(jù)庫、內(nèi)控流程與措施的三維映射與融合機(jī)制。
②關(guān)鍵流程一體化設(shè)計：圍繞“三重一大”決策、投資并購、工程承包、分包管理、采購招標(biāo)、安全生產(chǎn)、財務(wù)運(yùn)營、勞動用工等重點(diǎn)領(lǐng)域，設(shè)計端到端的一體化管控流程。
③運(yùn)行機(jī)制明確：規(guī)定一體化風(fēng)險的識別、評估、預(yù)警、應(yīng)對、報告及持續(xù)改進(jìn)的閉環(huán)管理機(jī)制。
④工具與表單開發(fā)：提供配套的風(fēng)險評估表、合規(guī)檢查清單、控制測試底稿等標(biāo)準(zhǔn)化工具模板。
⑤協(xié)同機(jī)制設(shè)計：建立跨部門（風(fēng)控審計、紀(jì)檢、財務(wù)、工程、運(yùn)營等）的協(xié)同工作流程與信息共享機(jī)制。
3. 核心交付成果：
（1）《“合規(guī)、風(fēng)控、內(nèi)控”一體化監(jiān)督管理辦法》（試行版）：
定位：公司級綱領(lǐng)性制度。
內(nèi)容：明確一體化管理的組織體系、權(quán)責(zé)劃分、核心流程、考核評價與問責(zé)原則。
（2）《“合規(guī)、風(fēng)控、內(nèi)控”一體化管理手冊》（試行版）：
定位：體系運(yùn)行的實(shí)操指南與核心工具集。
核心內(nèi)容：一體化管理方針與目標(biāo)；整合的組織職責(zé)與角色說明；融合的合規(guī)義務(wù)與風(fēng)險數(shù)據(jù)庫（示例）；關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程風(fēng)險控制矩陣；一體化管理運(yùn)行程序；配套記錄、模板與工具表單。
（3）《一體化管理體系實(shí)施建議方案》：
內(nèi)容：針對第三階段（業(yè)務(wù)融合與落地開發(fā)）的推進(jìn)步驟、資源保障、培訓(xùn)重點(diǎn)、文化宣導(dǎo)等提出具體實(shí)施建議。
第三階段：業(yè)務(wù)融合與落地開發(fā)（合同簽訂后**1–**0日）
1. 階段定位：縱深穿透，實(shí)質(zhì)運(yùn)行。
本階段致力于將一體化管理要求深度嵌入業(yè)務(wù)流程與崗位職責(zé)，形成可操作、可檢查、可追溯的落地工具體系。
2. 核心服務(wù)內(nèi)容：
（1）業(yè)務(wù)流程與崗位深度融合：
開發(fā)各核心業(yè)務(wù)領(lǐng)域的《關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程合規(guī)風(fēng)控內(nèi)控執(zhí)行手冊》，細(xì)化操作步驟、風(fēng)險提示、合規(guī)要點(diǎn)與控制措施。編制覆蓋關(guān)鍵管理及業(yè)務(wù)崗位的《崗位合規(guī)職責(zé)清單》與《崗位風(fēng)險防控責(zé)任卡》，實(shí)現(xiàn)責(zé)任到崗、風(fēng)險到人。
（2）管理工具與知識庫開發(fā)：
完善并發(fā)布《合規(guī)義務(wù)清單》《合規(guī)風(fēng)險庫》《全面風(fēng)險清單》等核心管理清單。開發(fā)配套的《合規(guī)審查指引》《風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)與工具》《內(nèi)部控制測試程序及底稿》。梳理形成《建筑業(yè)高頻違法違規(guī)案例警示庫》。
（3）制度“廢改立”系統(tǒng)優(yōu)化：
對現(xiàn)有管理制度進(jìn)行全面評估，提出整合、修訂或廢止的具體建議，協(xié)助起草關(guān)鍵制度修訂草案，確保與一體化體系協(xié)調(diào)統(tǒng)一。
3. 核心交付成果：
（1）各業(yè)務(wù)領(lǐng)域《關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程合規(guī)風(fēng)控內(nèi)控執(zhí)行手冊》。
（2）《崗位合規(guī)職責(zé)清單》與《崗位風(fēng)險防控責(zé)任卡》。
（3）《一體化管理工具與知識庫》（含各類清單、數(shù)據(jù)庫、指引、案例庫等）。
（4）《現(xiàn)有制度體系優(yōu)化建議及核心制度修訂草案》。
第四階段：運(yùn)行賦能與認(rèn)證達(dá)成（第**1日至通過認(rèn)證或期滿）
1. 階段定位：賦能提效，價值驗(yàn)證。
本階段通過系統(tǒng)培訓(xùn)、試運(yùn)行輔導(dǎo)與認(rèn)證支持，確保體系有效運(yùn)行，并助力企業(yè)通過權(quán)威認(rèn)證。
2. 核心服務(wù)內(nèi)容：
（1）分層分類賦能培訓(xùn)：
面向決策層、管理層、關(guān)鍵崗位人員及全體員工，開展體系理念、制度、流程及工具的全方位培訓(xùn)與宣貫。
（2）體系試運(yùn)行與優(yōu)化輔導(dǎo)：
輔導(dǎo)企業(yè)選取試點(diǎn)單位或業(yè)務(wù)領(lǐng)域進(jìn)行體系試運(yùn)行，開展中期評估，優(yōu)化體系文件與流程。
（3）認(rèn)證全程技術(shù)支持：
協(xié)助企業(yè)準(zhǔn)備認(rèn)證申請，開展預(yù)審評估，輔導(dǎo)完成內(nèi)部審核與管理評審，全程支持應(yīng)對認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核，直至通過ISO ****1:****（GB/T ****0-****）合規(guī)管理體系認(rèn)證。
3. 核心交付成果：
（1）全套體系培訓(xùn)課件與培訓(xùn)實(shí)施記錄。
（2）《體系試運(yùn)行評估與優(yōu)化報告》。
（3）協(xié)助招標(biāo)人獲得《合規(guī)管理體系認(rèn)證證書》（或出具已滿足認(rèn)證要求的評估報告）。
第五階段：伴隨服務(wù)（認(rèn)證通過后6個月）
1. 階段定位：持續(xù)護(hù)航，價值延伸。
本階段旨在提供體系認(rèn)證后的持續(xù)支持，確保體系動態(tài)優(yōu)化、長效運(yùn)行。
2. 核心服務(wù)內(nèi)容：
（1）體系運(yùn)行效果跟蹤評估：定期回訪評估體系運(yùn)行情況，針對新業(yè)務(wù)、新風(fēng)險提供適應(yīng)性優(yōu)化建議。
（2）動態(tài)維護(hù)支持：協(xié)助企業(yè)根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化，對體系文件進(jìn)行復(fù)審與更新。
（3）不定期專題咨詢：針對企業(yè)運(yùn)行中遇到的復(fù)雜合規(guī)難題、重大風(fēng)險決策等，提供專項咨詢與輔導(dǎo)。
3. 核心交付成果：
（1）《年度一體化運(yùn)行評估報告》。
（2）更新后的體系文件（如有）。
（3）專題咨詢建議紀(jì)要。
四、投標(biāo)人資格要求
（一）一般要求：
1.具有獨(dú)立法人資格，且持有有效的營業(yè)執(zhí)照的服務(wù)機(jī)構(gòu)或?yàn)榉种C(jī)構(gòu)則須提供分支機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照（分公司)及總公司授權(quán)文件，或具有財政部門頒發(fā)的準(zhǔn)予執(zhí)行注冊會計師法定業(yè)務(wù)《會計師事務(wù)所執(zhí)業(yè)證書》，或具有司法行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)并持有有效《律師事務(wù)所執(zhí)業(yè)許可證》（含年檢合格記錄或無需年檢的官方證明）。
（二）業(yè)績要求：近三年（****年1月1日以來）具備至少1個類似項目（企業(yè)內(nèi)控、風(fēng)險、合規(guī)、法律體系建設(shè)或“二合一”或“三合一”或“四合一”體系融合建設(shè)項目經(jīng)驗(yàn)等）業(yè)績，須提供委托合同關(guān)鍵頁。且該業(yè)績項下所服務(wù)企業(yè)最終獲得了ISO****1:****或GB/T ****0-****合規(guī)管理體系認(rèn)證證書，須提供認(rèn)證證書掃描件。（本項為資格強(qiáng)制性要求）
（三）項目負(fù)責(zé)人要求：具備4年以上的企業(yè)管理服務(wù)或會計服務(wù)或法律服務(wù)經(jīng)驗(yàn)。具有下列注冊證書資格之一， 須是投標(biāo)人的在冊人員。注冊證書包括：法律職業(yè)資格證（提供法律職業(yè)資格證）、注冊會計師（提供執(zhí)業(yè)證書）、注冊企業(yè)風(fēng)險管理師（CERM）、國際注冊內(nèi)部審計師（CIA）、 企業(yè)合規(guī)師? 國際注冊合規(guī)師（ICCM）、 注冊造價工程師（土建專業(yè)）（提供執(zhí)業(yè)證書）、高級審計師或高級會計師職稱（提供職稱證書）。
（四）項目團(tuán)隊要求：承諾為本項目組建覆蓋公司治理、市場經(jīng)營、工程管理、財務(wù)稅務(wù)、合同法律、資產(chǎn)管理、廉潔風(fēng)險、制度流程等關(guān)鍵領(lǐng)域的核心團(tuán)隊，團(tuán)隊成員需具備相應(yīng)專業(yè)經(jīng)驗(yàn)。（提供承諾函格式自擬）
（五）財務(wù)及信譽(yù)要求（資格條件，必須全部滿足，否則作否決投標(biāo)處理）：
1. 近三年內(nèi)（****-****年）未連續(xù)兩年虧損，未處于財產(chǎn)被接管、凍結(jié)、破產(chǎn)狀態(tài)，未處于四川省行政區(qū)域內(nèi)有關(guān)行政處罰期間（提供書面承諾，須提供加蓋公章的書面聲明）。
2. 在“信用中國”網(wǎng)站（www.creditchina.gov.cn）無失信懲戒記錄（須提供招標(biāo)公告發(fā)布后至投標(biāo)截止日前一天的查詢結(jié)果截圖）。
3. 承諾不存在進(jìn)入清算程序，或被宣告破產(chǎn)，或其他喪失履約能力的情形（提供書面承諾，格式自擬，須加蓋公章）。
4. 承諾近三年內(nèi)（****年1月1日起至投標(biāo)截止日），投標(biāo)人及其法定代表人、擬委任的項目負(fù)責(zé)人無行賄犯罪行為（提供書面承諾，格式自擬，須加蓋公章）。
5. 承諾未被州級及以上主管部門取消招標(biāo)項目所在地的投標(biāo)資格且處于有效期內(nèi)（提供書面承諾，格式自擬，須加蓋公章）。
6. 承諾未被責(zé)令停業(yè)，暫扣或吊銷執(zhí)照，或吊銷資質(zhì)證書（提供書面承諾，格式自擬，須加蓋公章）。
7.近三年提供的中介服務(wù)未因重大執(zhí)業(yè)質(zhì)量等問題受到州國資委通報或其他監(jiān)管部門通報并函送至州國資委的。（提供書面承諾，格式自擬，須加蓋公章）。
8.不存在①弄虛作假、惡意串通、營私舞弊等不誠信行為的；②分別接受利益相對方委托，就同一事項提供有利益沖突的中介服務(wù)的；③出具虛假或失實(shí)的業(yè)務(wù)報告的；④違反中介服務(wù)合同約定給委托方造成損失的情形。（提供書面承諾，格式自擬，須加蓋公章）。
（六）本次招標(biāo)不接受聯(lián)合體投標(biāo)，不允許分包。
五、招標(biāo)文件的獲取
（一）獲取招標(biāo)文件時間：****年1月5日**時**分**秒至****年1月9日**時**分**秒（北京時間）。
（二）獲取招標(biāo)文件方式：凡有意報名參與本項目的投標(biāo)人，請于獲取招標(biāo)文件時間內(nèi)注冊并登陸涼山國企陽光采購服務(wù)平臺（http://lsz.swueecg.com/#/index），按照網(wǎng)上操作流程（資料下載-投標(biāo)人操作手冊）獲取招標(biāo)文件。
（三）中標(biāo)結(jié)果公示網(wǎng)站：涼山國企陽光采購服務(wù)平臺（http://lsz.swueecg.com/#/index），公示期限：3日。
注：未按本公告要求獲取招標(biāo)文件的投標(biāo)人，其投標(biāo)將被拒絕。
六、投標(biāo)文件的遞交
（一）投標(biāo)截止及開標(biāo)時間：****年1月**日9時**分（北京時間）。
（二）遞交及開標(biāo)地點(diǎn)：四川省涼山彝族自治州西昌市大石坂路東段3號檢測苑6樓本項目開標(biāo)室。
（三）逾期送達(dá)、未送達(dá)指定地點(diǎn)或未按招標(biāo)文件要求密封的投標(biāo)文件，招標(biāo)人不予受理。
（四）現(xiàn)場要求：投標(biāo)人代表（法定代表人本人或授權(quán)委托人）須在開標(biāo)時到場，并攜帶身份證明原件備查。
（五）投標(biāo)人代表遞交投標(biāo)文件時應(yīng)提供以下資料，未提供或提供有缺漏的招標(biāo)人將予以拒收：
1. 若為委托代理人（限1人）時應(yīng)當(dāng)提供：①授權(quán)委托書（原件）；②身份證（原件及復(fù)印件加蓋公章）。
2. 若為法定代表人時應(yīng)當(dāng)提供：①法定代表人身份證明（原件）；②身份證（原件及復(fù)印件加蓋公章）。
七、聯(lián)系方式:
招標(biāo)人：四川振西建設(shè)工程有限公司
地服務(wù)址：西昌市長安東路**號
聯(lián)系人：陳先生
聯(lián)系電話：****-******3
代理機(jī)構(gòu)： 涼山交投工程規(guī)劃設(shè)計管理有限公司
地服務(wù)址： 西昌市長安東路**號
聯(lián)系人：羅先生
電服務(wù)話：****-******3
